Πώς οι ΗΠΑ μετέτρεψαν τον αγώνα κατά της διαφθοράς σε χρυσωρυχείο

Από την ίδρυσή τους, οι Ηνωμένες Πολιτείες έχουν διεκδικήσει εξουσία πέρα ​​από τα σύνορά τους. Αυτή η πεποίθηση είναι εντυπωσιακά αντίθετη με τις απόψεις εκείνων που ίδρυσαν τις Ηνωμένες Πολιτείες για το θέμα των εξωεδαφικών επιβληθέντων φόρων. Το πιο σημαντικό, δεν ευθυγραμμίζεται με το διεθνές δίκαιο – γράφει ο Dick Roche, πρώην υπουργός Ευρωπαϊκών Υποθέσεων της Ιρλανδίας

Αμερική Παντοδύναμη

Ίσως η πιο εντυπωσιακή πτυχή της διεκδίκησης της εξωτερικής εξουσίας των ΗΠΑ ήταν η εξαιρετική προθυμία των Ευρωπαίων συμμάχων της Αμερικής να την ανεχτούν. Φαίνεται ασφαλές να υποθέσουμε ότι αν οποιαδήποτε άλλη παγκόσμια δύναμη είχε αναλάβει παρόμοια εξουσία, η αντίδραση θα ήταν λιγότερο πειθήνια.

Ένα κύμα εξωεδαφικής δράσης.

Από τη δεκαετία του 1970, η εξωεδαφική εμβέλεια του αμερικανικού δικαίου έχει αυξηθεί σημαντικά καθώς οι υπεύθυνοι χάραξης πολιτικής των ΗΠΑ επιδίωξαν ένα ευρύ φάσμα στόχων πολιτικής των ΗΠΑ.

Ο νόμος περί διαφθοράς ξένων πρακτικών (FCPA) είναι ένα από τα πολλά καταστατικά των ΗΠΑ στα οποία έχει οικοδομηθεί εξωεδαφική προσέγγιση.   

Ως απάντηση σε μια καταιγίδα σκανδάλων που αφορούσαν αμερικανικές εταιρείες κατά τη διάρκεια της δεκαετίας του 1970, το Κογκρέσο ψήφισε το FCPA το 1977. Μετά το Watergate, η Ουάσιγκτον τάχθηκε υπέρ της μεταρρύθμισης. Το πρώτο σχέδιο της FCPA έλαβε ομόφωνη υποστήριξη από τη Γερουσία των ΗΠΑ τον Σεπτέμβριο του 1976.

Διαφήμιση

Υπογράφοντας την FCPA, ο Πρόεδρος Τζίμι Κάρτερ περιέγραψε τη δωροδοκία ως «δεοντολογικά αποκρουστική», «υπονομεύει την ακεραιότητα και τη σταθερότητα των κυβερνήσεων» και ότι βλάπτει τις «σχέσεις των ΗΠΑ με άλλες χώρες».

Παρά αυτόν τον αρχικό ενθουσιασμό, το FCPA αναπτύχθηκε με φειδώ για 30 χρόνια. Το αμερικανικό εταιρικό λόμπι υποστήριξε ότι βλάπτει τις αμερικανικές επιχειρήσεις. 

Τον Δεκέμβριο του 1997, ο ΟΟΣΑ, με σημαντική ενθάρρυνση των ΗΠΑ, συμφώνησε τη Σύμβαση για την καταπολέμηση της δωροδοκίας ξένων αξιωματούχων που ανοίγει το δρόμο για επαναφορά από τις ΗΠΑ. Ένα χρόνο αργότερα το Κογκρέσο θέσπισε το «Διεθνές Νόμο κατά της Δωροδοκίας και του Δίκαιου Ανταγωνισμού» που θέτει σε ισχύ τη Σύμβαση του ΟΟΣΑ και τροποποιεί τη FCPA του 1977.

Η υπογραφή της νομοθεσίας σε νόμο, ο Πρόεδρος Κλίντον κατέστησε σαφές ότι η νέα νομοθεσία αφορούσε τόσο την εξισορρόπηση των όρων ανταγωνισμού για τις αμερικανικές εταιρείες όσο και η Σύμβαση του ΟΟΣΑ.

Ο κ. Κλίντον είπε ότι από τότε που τέθηκε σε λειτουργία το FCPA, οι αμερικανικές επιχειρήσεις αντιμετώπιζαν ποινικές κυρώσεις εάν εμπλέκονταν σε επιχειρηματική δωροδοκία, ενώ οι ξένοι ανταγωνιστές τους «θα μπορούσαν να συμμετάσχουν σε αυτή τη διεφθαρμένη δραστηριότητα χωρίς φόβο τιμωρίας». Δείχνοντας το δάχτυλο προς την Ευρώπη, πρόσθεσε «ορισμένοι από τους μεγάλους εμπορικούς μας εταίρους έχουν επιδοτήσει μια τέτοια δραστηριότητα επιτρέποντας φορολογικές εκπτώσεις για δωροδοκίες που καταβάλλονται σε ξένους δημόσιους αξιωματούχους».  

Γεμίζοντας τα ταμεία του θείου Σαμ.

Οι αλλαγές που έγιναν το 1998 έδωσαν στις αμερικανικές υπηρεσίες ευρείες εξουσίες για να διερευνήσουν τα σημεία όπου θα μπορούσε να αποδειχθεί ακόμη και μια απομακρυσμένη σύνδεση με τη δικαιοδοσία των ΗΠΑ.  

Το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ [DoJ] και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Η.Π.Α. Υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ.

Μετά τις αλλαγές, ο μέσος ετήσιος αριθμός των περιπτώσεων FCPA αυξήθηκε δραματικά. Μεταξύ 1977 και 2000 ολοκληρώνονταν κατά μέσο όρο λίγο περισσότερες από 2 υποθέσεις FCPA ετησίως. Μεταξύ 2001 και 2021, ο ετήσιος μέσος όρος αυξήθηκε σε κάτι λιγότερο από 30 περιπτώσεις ετησίως.   

Καθώς ο αριθμός των υποθέσεων αυξήθηκε, τα πρόστιμα και οι ποινές της FCPA αυξήθηκαν στα ύψη. Μεταξύ 1997 και 2010 τα συνολικά πρόστιμα και ποινές της FCPA ανήλθαν σε 3.6 δισεκατομμύρια δολάρια. Μεταξύ 2011 και Ιουνίου 2022, οι συνολικοί εταιρικοί διακανονισμοί FCPA ανήλθαν στα 21.2 δισεκατομμύρια δολάρια, σχεδόν έξι φορές μεγαλύτερος από το ποσοστό διακανονισμού τα πρώτα 33 χρόνια εφαρμογής του FCPA. Μέχρι τα μέσα του 2022 οι «διακανονισμοί» του FCPA ξεπέρασαν τα 25 δισεκατομμύρια δολάρια.

Μετά το 2000 συνέβη μια άλλη εντυπωσιακή αλλαγή: το DoJ και η SEC έστρεψαν γρήγορα την προσοχή τους στις δραστηριότητες μη αμερικανικών επιχειρήσεων, τα δύο τρίτα των εταιρικών οντοτήτων που επλήγησαν από τις αμερικανικές κυρώσεις προέρχονταν από χώρες εκτός των ΗΠΑ. Οι ευρωπαϊκές κεντρικές εταιρείες έδωσαν ιδιαίτερη προσοχή, ένα σημείο που απεικονίζεται δραματικά στην υπόθεση Alstom όπου ο Frederic Pierucci, στέλεχος της εταιρείας, συνελήφθη από πτήση στο αεροδρόμιο JFK της Νέας Υόρκης, φυλακίστηκε για δύο χρόνια και χρησιμοποιήθηκε ουσιαστικά ως όμηρος για να εξαναγκάσει τη συνεργασία σε η έρευνα για τις διεφθαρμένες δραστηριότητες των εργοδοτών του.  

Έξι από τις δέκα κορυφαίες νομισματικές κυρώσεις των ΗΠΑ που επιβλήθηκαν επιβλήθηκαν σε εταιρείες με κεντρικά γραφεία στην ΕΕ - Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel και Alstom. Οι συνολικές κυρώσεις που επιβλήθηκαν από τις αμερικανικές υπηρεσίες στους έξι ανήλθαν σε σχεδόν 6.5 δισεκατομμύρια δολάρια. Δύο από τις υπόλοιπες εταιρείες της πρώτης δεκάδας είχαν την έδρα τους στη Βραζιλία και μία είχε την έδρα της στη Ρωσία. Μόνο μία από τις δέκα κορυφαίες εταιρείες, η Goldman Sachs, είχε την έδρα της στις ΗΠΑ.

Η ΕΕ είναι ουσιαστικά ανίκανη

Η ΕΕ απορρίπτει την εξωεδαφική εφαρμογή των νόμων που θεσπίζονται από τρίτες χώρες ως αντίθετη με το διεθνές δίκαιο, αλλά ήταν ουσιαστικά αδύναμη στην αντιμετώπιση των εισβολών των ΗΠΑ.

Το 1996 η ΕΕ ενέκρινε το καθεστώς αποκλεισμού της ΕΕ. Το καταστατικό, το οποίο τροποποιήθηκε το 2018, αποσκοπεί στην προστασία των ατόμων ή εταιρειών της ΕΕ που εμπλέκονται σε νόμιμο διεθνές εμπόριο από τις επιπτώσεις συγκεκριμένης εξωεδαφικής νομοθεσίας.

Επιδιώκει να επιτύχει αυτόν τον στόχο ακυρώνοντας το αποτέλεσμα στην ΕΕ οποιασδήποτε δικαστικής απόφασης που βασίζεται σε συγκεκριμένους νόμους των ΗΠΑ. Επιτρέπει επίσης στους φορείς εκμετάλλευσης της ΕΕ να ανακτήσουν δικαστικές ζημίες που προκλήθηκαν από την εξωεδαφική εφαρμογή συγκεκριμένων ξένων νόμων.

Το καταστατικό επιβάλλει επίσης επιβολές στους φορείς εκμετάλλευσης της ΕΕ που πρέπει να ενημερώνουν την Επιτροπή όταν οι εξωεδαφικές κυρώσεις των ΗΠΑ επηρεάζουν άμεσα ή έμμεσα τα συμφέροντά τους. Το πιο σημαντικό, απαγορεύει στους φορείς εκμετάλλευσης της ΕΕ να συμμορφώνονται με τις εξωεδαφικές επιπτώσεις των κυρώσεων των ΗΠΑ που προσδιορίζονται στο καταστατικό. Οι φορείς εκμετάλλευσης που παραβιάζουν αυτήν την απαίτηση αντιμετωπίζουν κυρώσεις ή κυρώσεις.

Η αποτελεσματικότητα του καταστατικού είναι αμφισβητήσιμη. Έχει περιορισμένη εμβέλεια, εστιάζοντας στις κυρώσεις που σχετίζονται με την Κούβα, το Ιράν ή τη Λιβύη. Οι επιβολές που επιβάλλονται στους φορείς της ΕΕ σημαίνουν ότι είναι κάτι σαν δίκοπο μαχαίρι. Τον Μάιο του 2014, ο γενικός εισαγγελέας Hogan αναφέρθηκε στα «αδύνατα – και αρκετά άδικα – διλήμματα» που αντιμετωπίζουν οι οντότητες της ΕΕ που προκύπτουν από το Καταστατικό αποκλεισμού.

Οι περιορισμοί του Καταστατικού φάνηκαν από την αντίδραση των ευρωπαϊκών επιχειρήσεων όταν η κυβέρνηση Τραμπ επέβαλε εκ νέου τις κυρώσεις των ΗΠΑ στο Ιράν. Αντί να συνεχίσουν τις νόμιμες επιχειρηματικές δραστηριότητες στο Ιράν, οι εταιρείες της ΕΕ διέκοψαν τις σχέσεις τους με τη χώρα αυτή, θεωρώντας ότι η διακριτικότητα είναι το καλύτερο μέρος της ανδρείας – καλύτερα να αγνοηθεί το Καταστατικό αποκλεισμού παρά να διατρέχει τον κίνδυνο να υποστεί οργή των ΗΠΑ.

Επιπλέον, το Καταστατικό δεν είχε καμία αισθητή επίδραση στις υπηρεσίες ή τους νομοθέτες των ΗΠΑ. Αν γνωρίζουν την ύπαρξή του, το αγνοούν.

 Τι να κάνω μετά?

Το 2019 το Γερμανικό Ινστιτούτο Διεθνών Υποθέσεων και Υποθέσεων Ασφάλειας (SWP) κατέληξε στο συμπέρασμα ότι οι προσπάθειες της Ευρώπης να αμφισβητήσει την εξωεδαφική εξάπλωση των ΗΠΑ ήταν «λιγότερο ή λιγότερο αβοήθητες» - ένα συμπέρασμα που είναι δύσκολο να αμφισβητηθεί - έκανε τη νέα πρόταση ότι μια εναλλακτική προσέγγιση για την αντιμετώπιση του Εξωτερική προσέγγιση των Η.Π.Α. που θα μπορούσε να θεωρηθεί ως πρόκληση μέσω των αμερικανικών δικαστηρίων.  

Ένα έγγραφο του 2020 που εκπονήθηκε για την επιτροπή διεθνούς εμπορίου του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου πρότεινε μια σειρά από απαντήσεις στην εξωεδαφική δράση των ΗΠΑ, συμπεριλαμβανομένης της δράσης σε επίπεδο ΠΟΕ, των διπλωματικών «αντιμέτρων», της χρήσης του μηχανισμού SWIFT για τον αποκλεισμό συναλλαγών, της επέκτασης του καταστατικού αποκλεισμού της ΕΕ, της «προσεκτικής» προώθησης το ευρώ για να μειώσει την ισχύ του δολαρίου ΗΠΑ και να «δημιουργήσει μια υπηρεσία ελέγχου ξένων περιουσιακών στοιχείων της ΕΕ» για να ενισχύσει την ικανότητα της ΕΕ να επιβάλλει «αποτελεσματικές οικονομικές κυρώσεις».

Η σθεναρή δράση της ΕΕ στον ΠΟΕ και μια ισχυρή διπλωματική εκστρατεία σίγουρα αξίζει να εξεταστούν. Τίθεται το ερώτημα γιατί η ΕΕ δεν ήταν πιο εύρωστη και στα δύο μέτωπα.

Η προώθηση του ευρώ ως εναλλακτικής λύσης στο δολάριο, εάν επιτευχθεί, θα άλλαζε την ισορροπία, αλλά θα έπαιρνε πολύ χρόνο. Η χρήση του SWIFT, η περαιτέρω αναθεώρηση του Καταστατικού αποκλεισμού ή η δημιουργία μιας υπηρεσίας ελέγχου ξένων περιουσιακών στοιχείων της ΕΕ φαίνεται πιο αμφισβητήσιμη.

Η πρόταση του SWP για αμφισβήτηση μέσω των Δικαστηρίων των Η.Π.Α. με «μακρινό πλάνο» αξίζει να εξεταστεί. Οι κατηγορούμενοι σε υποθέσεις FCPA, ιδίως οι αλλοδαποί κατηγορούμενοι, έχουν αποφύγει τα δικαστήρια να συμβιβαστούν με Συμφωνίες Αναβαλλόμενης Δίωξης. Ως αποτέλεσμα, το τεκμήριο των ΗΠΑ ότι οι νόμοι τους έχουν καθολική εφαρμογή δεν έχει αμφισβητηθεί σοβαρά στο αμερικανικό δικαστήριο.

Το SWP υποδηλώνει ότι η πιθανότητα επιτυχούς αμφισβήτησης της εκτεταμένης ερμηνείας των ΗΠΑ της εκτελεστικής δικαιοδοσίας στα δικαστήρια των ΗΠΑ μπορεί να έχει αυξηθεί πρόσφατα. Έχει ένα σημείο.

Το 2013 ο σημερινός ανώτατος δικαστής των ΗΠΑ John Roberts επικαλέστηκε το «τεκμήριο κατά του εξωεδαφικού δικαίου» σε μια σημαντική υπόθεση ανθρωπίνων δικαιωμάτων. Στην απόφασή του ο Roberts έγραψε: «Οι νόμοι των Ηνωμένων Πολιτειών διέπουν το εσωτερικό, αλλά δεν κυβερνούν τον κόσμο». Η υπόθεση απορρίφθηκε με 9-0 από το Ανώτατο Δικαστήριο.

Το σημερινό Ανώτατο Δικαστήριο των ΗΠΑ, όπως υποδηλώνει μια σειρά από πρόσφατες αποφάσεις, είναι πολύ πιο σκεπτικιστικό για την ανάπτυξη του διοικητικού κράτους από ό,τι πολλοί από τους προκατόχους του και θα μπορούσε κάλλιστα να αντιμετωπίζει μια πρόκληση σύμφωνα με τις γραμμές που προτείνει το SWP.  

Βασικά, η Ευρώπη πρέπει να είναι λιγότερο ξαπλωμένη, πρέπει να «κάνει περισσότερο θόρυβο» και να σταματήσει να υποκύπτει στη συνεχιζόμενη επίθεση από τις ΗΠΑ. Σε μια ταραγμένη περίοδο, είναι σημαντικό να αναγνωρίσουμε ότι η κυριαρχική αυτονομία της Ευρώπης μπορεί να απειληθεί από περισσότερες από μία κατευθύνσεις.

Ο Dick Roche είναι πρώην υπουργός Ευρωπαϊκών Υποθέσεων της Ιρλανδίας και πρώην Υπουργός Περιβάλλοντος. Ήταν βασικός παράγοντας στην Προεδρία της ΕΕ του 2004 της Ιρλανδίας, η οποία σημείωσε τη μεγαλύτερη διεύρυνση ποτέ της ΕΕ όταν 10 χώρες προσχώρησαν στην ένταξη την 1η Μαΐου 2004.  

Μοιραστείτε αυτό το άρθρο: