Επιβεβαιώθηκε κύρωση 3.7 εκατομμυρίων δολαρίων εναντίον επιχειρηματιών της Μολδαβίας σε δικαστική μάχη στο Ηνωμένο Βασίλειο με το Καζακστάν και την Εθνική Τράπεζα του Καζακστάν

Μια απόφαση του Αγγλικού Ανωτάτου Δικαστηρίου έδωσε ένα αποφασιστικό πλήγμα στους Μολδαβούς επιχειρηματίες Anatolie και Gabriel Stati. Προηγουμένως, διαφορετικός δικαστής στο ίδιο δικαστήριο είπε ότι υπήρχαν στοιχεία ότι οι επιχειρηματίες κέρδισαν μια διαιτησία μέσω απάτης. Το αγγλικό ανώτατο δικαστήριο διέταξε, την Πέμπτη 11 Μαρτίου, τον επιχειρηματικό όμιλο Stati να καταβάλει στη Δημοκρατία του Καζακστάν και στην Εθνική Τράπεζα του Καζακστάν 3.7 εκατομμύρια δολάρια σε νομικές αμοιβές, απορρίπτοντας την προσπάθεια των Μολδαβών επιχειρηματιών να ανατρέψουν την επιδίκαση τελών, γράφει ο Colin Stevens.

Αυτό ολοκληρώνει τις διαδικασίες ενώπιον του Αγγλικού Ανώτατου Δικαστηρίου στις οποίες τα Κράτη Μέρη απέτυχαν σε όλα τα στάδια και που σχετίζονται με τις συνεχιζόμενες προσπάθειες των Κρατών Μερών να επιβάλουν μια διαιτητική απόφαση που λήφθηκε κατά του Καζακστάν (η «Βραβείο»).

Το 2014, τα Κράτη Μέρη απέκτησαν ένα ex parte διάταγμα του Αγγλικού Ανώτατου Δικαστηρίου που τους δίνει την άδεια να επιβάλουν το Βραβείο με την επιφύλαξη τυχόν υπερασπίσεων που προέβαλε το Καζακστάν. Στις 6 Ιουνίου 2017, ο κ. Justice Knowles στο Αγγλικό Ανώτατο Δικαστήριο διαπίστωσε ότι «υπάρχει επαρκής εκ πρώτης όψεως υπόθεση ότι το Βραβείο ελήφθη με απάτη». Ο κ. Justice Knowles διέταξε μια πλήρη δίκη 2 εβδομάδων για το ζήτημα της απάτης, την οποία απέφυγαν τα Κράτη Μέρη περνώντας την αγγλική διαδικασία. Με αυτόν τον τρόπο, τα Stati Parties είπαν στο αγγλικό δικαστήριο ότι δεν είχαν τα κεφάλαια για να συμμετάσχουν στη δίκη απάτης.

Παραδόξως, τα Μέρη της Stati ξεκίνησαν στη συνέχεια πολυάριθμες νέες δικαστικές διαδικασίες σε έξι άλλες δικαιοδοσίες για τις οποίες έδωσαν οδηγίες σε αρκετούς τοπικούς συμβούλους και υποβλήθηκαν σε σημαντικά νομικά έξοδα. Τελικά, επιτράπηκε στα Κράτη Μέρη να περατώσουν την απόπειρα εκτέλεσης στην Αγγλία κατόπιν προσφυγής, αλλά μόνο υπό σκληρές προϋποθέσεις: έπρεπε να συμφωνήσουν να ακυρώσουν την προηγούμενη εκτελεστή τους εντολή, να δεσμευτούν ότι δεν θα επιδιώξουν ποτέ ξανά την εκτέλεση του Βραβείου στην Αγγλία , και αποδέχονται την ευθύνη να αποζημιώσουν το Καζακστάν για τα δικαστικά του έξοδα.

Τα συμβαλλόμενα μέρη της Stati στράφηκαν σε άλλες δικαιοδοσίες όπου, υπό τον συντονισμό της King & Spalding International LLP (King & Spalding), ξεκίνησαν εκτελεστικές διαδικασίες και έλαβαν κατασχέσεις. Στο Βέλγιο, τα μέρη της Stati πέτυχαν δέσμευση των περιουσιακών στοιχείων της NBK που κατείχε η Bank of New York Mellon (BNYM) υποστηρίζοντας ότι το Καζακστάν και όχι η NBK είχε αξίωση κατά της BNYM για τέτοια περιουσιακά στοιχεία. Ο συνήγορος των μερών της Stati έγραψε στο BNYM ότι «…οι πληροφορίες που έχουμε στη διάθεσή μας δείχνουν ότι η BNY Mellon έχει συνάψει Παγκόσμια Συμφωνία Επιμέλειας με τη Δημοκρατία του Καζακστάν…». Η Παγκόσμια Συμφωνία Επιμέλειας (GCA) που αναφέρεται από τα Κράτη Μέρη είναι μια σύμβαση που συνάπτεται μεταξύ της BNYM και της NBK σχετικά με περιουσιακά στοιχεία που τηρούνται σε φύλαξη από το υποκατάστημα BNYM Λονδίνου, που διέπεται από το αγγλικό δίκαιο και προβλέπει την επίλυση οποιασδήποτε διαφοράς από τα αγγλικά δικαστήρια.

Ως εκ τούτου, το βελγικό δικαστήριο παρέπεμψε το ερώτημα σχετικά με το ποιος έχει αξίωση κατά της BNYM όσον αφορά τα περιουσιακά στοιχεία που κατέχονται σύμφωνα με την GCA στο αγγλικό δικαστήριο, το οποίο με τη σειρά του οδήγησε στη διαδικασία που έχει πλέον περατωθεί με την απόφαση υπερημερίας. Τα Μέρη Stati έχασαν την προσφυγή τους στη δικαιοδοσία του Αγγλικού Δικαστηρίου τον Δεκέμβριο του 2018.

Τον Απρίλιο του 2020, τα Μέρη της Stati έχασαν επί της ουσίας όταν ο κ. Justice Teare, μεταξύ άλλων, διαπίστωσε ότι «[οι] υποχρεώσεις που οφείλει η BNYM London στο πλαίσιο της GCA οφείλονται αποκλειστικά στην NBK (και όχι στο Καζακστάν)». Όπως αναφέρει η σημερινή απόφαση: «Τα μέρη της Stati προσπάθησαν να αμφισβητήσουν τη δικαιοδοσία του Ανώτατου Δικαστηρίου, αλλά δεν το πέτυχαν και αυτό οδήγησε στη διαταγή που εκδόθηκε στις 4 Δεκεμβρίου 2018. Τα μέρη της Stati απέτυχαν επίσης στη διαδικασία του Ανωτάτου Δικαστηρίου. υποχρεούται να πληρώσει τα έξοδα των εναγόντων [Καζακστάν και NBK]…».

Διαφήμιση

Έχοντας χάσει την αγγλική διαδικασία, οι Stati μέρη καταδικάστηκαν στα δικαστικά έξοδα, αλλά δεν το έπραξαν. Επίσης, δεν αντέδρασαν όταν ο συνήγορός τους King & Spalding ειδοποιήθηκε τον Δεκέμβριο του 2020 ότι, μετά την αποτυχία των κρατικών μερών να συνεργαστούν με το Καζακστάν και την NBK, η ROK και η NBK άρχισαν διαδικασία λεπτομερούς εκτίμησης των δαπανών τους, με αποτέλεσμα να εκδοθεί η εντολή αθέτησης δαπανών που έγινε στις 6 Ιανουαρίου 2021 μετά την πάροδο των 21 ημερών απόκρισής τους. Τώρα έχουν χάσει επίσης στην προσπάθειά τους να παραμερίσουν την προεπιλεγμένη εντολή κόστους.

Ο Marat Beketayev, υπουργός Δικαιοσύνης του Καζακστάν, χαιρέτισε αυτή την απόφαση: «Θα συνεχίσουμε να λαμβάνουμε όλα τα απαραίτητα μέτρα για την εκτέλεση των διαταγών εξόδων που εκδόθηκαν από το αγγλικό δικαστήριο και θα συνεχίσουμε να αντιτιθέμεθα στις διαδικασίες εκτέλεσης του Statis σε άλλες δικαιοδοσίες. Κορυφαίοι εμπειρογνώμονες ανέλυσαν τα γεγονότα και κατέληξαν στο συμπέρασμα ότι το Βραβείο προμηθεύτηκε με απάτη και ότι η εκστρατεία επιβολής του νόμου Statis είναι παράνομη και ανήθικη».

«Δεν κάνει καλό διάβασμα'

Στην κατάθεσή του, ο συνεργάτης του King & Spalding, Egishe Dzhazoyan, περιγράφει ότι του πήρε δύο εβδομάδες για να δώσει οδηγίες στους δικηγόρους κόστους και άλλες δύο εβδομάδες για τη μεταφορά του πλήρους φακέλου: «Η εταιρεία μου χρειάστηκε περίπου δύο εβδομάδες για να κανονίσει τη μεταφορά ενός αντιγράφου ολόκληρο το σύνολο ηλεκτρονικών δεδομένων/αρχείο στην απαιτούμενη μορφή .pst (…) που κοινοποιήθηκε στους [τους δικηγόρους κόστους] στις 4 Φεβρουαρίου 2021. Ο λόγος πίσω από τη μικρή καθυστέρηση ήταν η ανάγκη αναζήτησης και λήψης ορισμένων εσωτερικών εγκρίσεων από Διευθυντής Αρχείων και Διακυβέρνησης Πληροφοριών της εταιρείας μου σχετικά με τη συλλογή και την κοινή χρήση αυτού του τύπου δεδομένων υπό το φως των πολιτικών και διαδικασιών προστασίας της ιδιωτικής ζωής της εταιρείας μου.»

Στην απόφασή του, ο δικαστής εξόδων Rowley αναπαρήγαγε αυτό το μέρος της κατάθεσης του μάρτυρα και διαπίστωσε ότι «Δεν κάνει καλή ανάγνωση». Συνεχίζει λέγοντας: «Το να χρειάζεται ένα (ακόμα) δεκαπενθήμερο για την παραγωγή ενός αρχείου δεδομένων σε μια κοινή μορφή για τα μηνύματα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου στο Outlook είναι εκπληκτικό. Η περιγραφή του ως «μικρή καθυστέρηση» είναι ευφημιστικός και ο λόγος που δόθηκε για την καθυστέρηση ύπαρξης ενός ζητήματος εσωτερικής διακυβέρνησης είναι τόσο έκπληξη όσο και μη πειστικός. Σε περιπτώσεις όπου μπορεί να ασκηθεί κάποια κριτική στον [King & Spalding] – καθώς αυτό είναι πάντα μια πιθανότητα όταν έχει εισαχθεί μια ερημοδικία – θα μπορούσε να θεωρηθεί ότι θα δοθεί προτεραιότητα σε τυχόν απαραίτητες εσωτερικές εγκρίσεις που λαμβάνονται». Διαπιστώνει περαιτέρω: «Κατά την κρίση μου, τα μέρη Stati απέτυχαν να ενεργήσουν με επαρκή ταχύτητα…». Η εφαρμογή της νομικής δοκιμασίας οδηγεί τον δικαστή εξόδων Rowley να διαπιστώσει ότι «[δεν] έχω καμία αμφιβολία ότι η μη τήρηση της προθεσμίας για την επίδοση σημείων διαφοράς αποτελεί σοβαρή παραβίαση των κανόνων…» και ότι «[τ] ]δεν υπάρχει καλή εξήγηση για την παραβίαση.»

Η Fiona Gillett, η εταίρος με τη διεξαγωγή της αξίωσης για την ROK και την NBK, είπε: «Όπως αναγνωρίστηκε από τον κ. Justice Teare στη διάταξη των εξόδων του που εκδόθηκε μετά την επί της ουσίας απόφασή του με ημερομηνία 22 Απριλίου 2020 και όπως αναγνωρίστηκε από το Εφετείο με την άρνησή του Η αίτηση της Stati για άδεια ασκήσεως προσφυγής κατά της διαταγής εξόδων, οι πελάτες μου ήταν οι νικήσαντες συνολικά και η Stati ηττήθηκαν. Το πιστοποιητικό εξόδων προεπιλογής για ποσό άνω των 3.7 εκατομμυρίων δολαρίων ΗΠΑ ισχύει και οι πελάτες μου θα συνεχίσουν να επιδιώκουν όλα τα δικαιώματά τους για την ανάκτηση του σημαντικού νομικού τους κόστους από το Statis».

Άλλη μια απώλεια για το Statis

Η κατάσχεση περιουσιακών στοιχείων της NBK με τη μορφή μετρητών που κατέχει η BNYM σε λογαριασμό στο Λονδίνο βρίσκεται επί του παρόντος υπό εξέταση σε δύο βελγικές διαδικασίες. Στις 17 Νοεμβρίου 2020, η προσφυγή του Καζακστάν κατά της βελγικής απόφασης εκτελεστότητας έγινε δεκτή από το Εφετείο των Βρυξελλών, πράγμα που σημαίνει ουσιαστικά ότι η υπόθεση απάτης του Καζακστάν θα ανοίξει ξανά πλήρως. 

Όπως αναφέρθηκε προηγουμένως, στις 11 Φεβρουαρίου 2021, το Ακυρωτικό Δικαστήριο του Λουξεμβούργου ακύρωσε την απόφαση του Εφετείου του Λουξεμβούργου να επιβεβαιώσει την απόφαση κατά του Καζακστάν στο σύνολό της. Το Ακυρωτικό Δικαστήριο αποφάσισε ότι η απόφαση του εφετείου παραβίασε τη δέουσα διαδικασία, καθώς δεν επέτρεψε την αποδοχή κρίσιμων αποδεικτικών στοιχείων από την KPMG, ενώ εξακολουθεί να στηρίζεται σε αυτά στην απόφασή του. Η υπόθεση θα εκδικαστεί ξανά από διαφορετικό τμήμα του Εφετείου του Λουξεμβούργου.

Επιπλέον, μέσω ενός άλλου απόφαση ορόσημο με ημερομηνία 8 Ιανουαρίου 2021, το περιφερειακό δικαστήριο του Λουξεμβούργου αναγνώρισε τη σοβαρότητα της ποινικής καταγγελίας που κατέθεσε η Δημοκρατία του Καζακστάν κατά των κρατικών μερών στις αρχές επιβολής του νόμου του Λουξεμβούργου και ανέστειλε την επικύρωση του τίτλου των Κρατών μερών βάσει της ανάθεσης μέχρι την ποινική διαδικασία φτάνει στο τέλος του. Μετά την εξέταση των αποδεικτικών στοιχείων για την απάτη των μερών της Stati και των διαφόρων πραγματογνωμόνων που υποβλήθηκαν από το Καζακστάν, το περιφερειακό δικαστήριο διαπίστωσε ότι υπάρχει επαρκής σχέση μεταξύ της υπόθεσης απάτης του Καζακστάν και των υποτιθέμενων αστικών αξιώσεων των μερών της Stati βάσει της διαιτητικής απόφασης κατά του Καζακστάν. Με την προαναφερθείσα απόφαση του Ακυρωτικού Δικαστηρίου του Λουξεμβούργου, ο υποτιθέμενος τίτλος των μερών στο πλαίσιο της απονομής στο Λουξεμβούργο είναι εντελώς αβάσιμος.

Επιπλέον, στις 12 Δεκεμβρίου 2020, το Ανώτατο Δικαστήριο της Ολλανδίας ακύρωσε την απόφαση του Εφετείου του Άμστερνταμ στη συνοπτική διαδικασία σχετικά με την κατάσχεση των περιουσιακών στοιχείων του Samruk-Kazyna Sovereign Wealth Fund στην Ολλανδία. Το Ανώτατο Δικαστήριο στήριξε την απόφασή του στη Σύμβαση των Ηνωμένων Εθνών για τις δικαιοδοτικές ασυλίες των κρατών και την περιουσία τους, διαπιστώνοντας ότι η κυριαρχική ασυλία των περιουσιακών στοιχείων της Samruk-Kazyna δεν έχει διαψευσθεί.

Νωρίτερα πέρυσι, το Σουηδικό Εφετείο Svea στήριξε επίσης την απόφασή του στη Σύμβαση των Ηνωμένων Εθνών, ενώ διαπίστωσε ότι η κατάσχεση των περιουσιακών στοιχείων της NBK από τα Κράτη Μέρη δεν συμμορφώνεται με τις υποχρεώσεις του δημόσιου διεθνούς δικαίου σχετικά με την παροχή ασυλίας από την εκτέλεση στην περιουσία των κεντρικών τραπεζών.

Εμπειρογνωμοσύνη

Η παράνομη συμπεριφορά και τα δόλια προγράμματα των μερών της Stati έχουν επίσης επιβεβαιωθεί από ανεξάρτητες νομικές γνωμοδοτήσεις δύο κορυφαίων εμπειρογνωμόνων στη διεθνή διαιτησία, του καθηγητή George Bermann και της καθηγήτριας Catherine Rogers.

Ο καθηγητής George Bermann παρείχε ένα ανεξάρτητη γνώμη, αναλύοντας το σύνολο των πραγματικών περιστατικών και προσδιορίζοντας τις νομικές επιπτώσεις της συμπεριφοράς των μερών στη διαφορά Stati. Ο καθηγητής Bermann κατέληξε σε ορισμένα συμπεράσματα, μεταξύ των οποίων η διαπίστωση ότι τα μέρη της Stati χειρίζονταν τον δόλιο μηχανισμό τους μέσω μιας «παραπλανητικής εταιρικής δομής» και «ψευδών εταιρειών», μέσω των οποίων η Statis ήταν σε θέση να «εμπλουτιστεί σε βάρος άλλων». . Ο εμπειρογνώμονας διαπίστωσε επίσης ότι «το παράπτωμα της Statis έθεσε σε κίνδυνο τη νομιμότητα της Διαιτησίας και την επακόλουθη απόφαση, τόσο ως προς την ευθύνη όσο και ως προς την αποζημίωση», καθιστώντας το εν λόγω βραβείο «προϊόν χονδροειδούς εξαπάτησης [που] δεν αξίζει αναγνώριση ή επιβολή βάσει της Σύμβασης της Νέας Υόρκης». Κατά τη γνώμη του καθηγητή Bermann, η «απάτη του Statis δεν τελείωσε με τις επιχειρήσεις του Καζακστάν, τη Διαιτησία ή τη διαδικασία μετά την ανάθεση. Συνεχίζεται σήμερα με συνεχείς παραποιήσεις στις αγωγές που εκκρεμούν σε διάφορα δικαστήρια».

Η καθηγήτρια Catherine Rogers επίσης αξιολόγηση τα λειτουργικά γεγονότα, εστιάζοντας κυρίως στις προεκτάσεις του KPMG τον Αύγουστο του 2019 λαμβάνοντας το έκτακτο βήμα της απόσυρσης όλων των εκθέσεων ελέγχου τους για τις οικονομικές καταστάσεις στις οποίες επικαλούνται τα Κράτη Μέρη. Ο καθηγητής Rogers διαπίστωσε ότι «η λήψη αποφάσεων του δικαστηρίου θα είχε επηρεαστεί από τον προσδιορισμό των ανεξάρτητων επαγγελματιών ελεγκτών των Κρατών μερών ότι τα οικονομικά τους στοιχεία ήταν εντελώς αναξιόπιστα και είχαν προέλθει από ουσιώδεις ανακρίβειες ή παραλείψεις». Ο εμπειρογνώμονας είναι επίσης της γνώμης ότι «αυτά τα νέα στοιχεία θα είχαν εγείρει ανεξάρτητες ανησυχίες ότι τα Κράτη Μέρη είχαν εμπλακεί σε υποκείμενη απάτη και διαφθορά που θα έπρεπε να τους αποκλείσει από το να ασκήσουν αξιώσεις στη διαιτησία επενδύσεων».

Μοιραστείτε αυτό το άρθρο: