Stati κατά #Καζακστάν: Απόφαση Εφετείου

Αυτές οι διαδικασίες αφορούν την προσπάθεια της Statis να εκτελέσει στο Λονδίνο μια διαιτητική απόφαση ύψους 500 εκατομμυρίων δολαρίων ΗΠΑ της 19ης Δεκεμβρίου 2013 που εκδόθηκε κατά του Καζακστάν. Σε μια προηγούμενη απόφαση της 6ης Ιουνίου 2017, μετά από διήμερη ακρόαση, ο Robin Knowles J έκρινε ότι το Καζακστάν είχε διαπιστωθεί εκ πρώτης όψεως υπόθεση απάτης από το Statis στο διαιτητικό δικαστήριο. Ως μέρος αυτής της απόφασης, ο Robin Knowles J ανέλυσε προσεκτικά το απόφαση των δικαστηρίων της έδρας (Σουηδία) που επικύρωσε το βραβείο, και διαπίστωσε ότι αυτά τα δικαστήρια δεν είχαν καθορίσει τους πραγματικούς ισχυρισμούς που συνιστούν την αξίωση απάτης ή το ζήτημα της έμμεσης επίδρασης της απάτης που φέρεται στο διαιτητικό δικαστήριο, έχοντας εξετάσει αποδεικτικά στοιχεία εμπειρογνωμόνων του σουηδικού δικαίου για το θέμα. Τα ευρήματα για την απάτη έγιναν μετά από προσεκτική εξέταση των αποδεικτικών στοιχείων της απάτης που υποβλήθηκαν στο δικαστήριο. Το αγγλικό δικαστήριο πρόσφερε στο Statis την ευκαιρία να εξετάσει τέτοια στοιχεία και διέταξε μια πλήρη δίκη που είχε προγραμματιστεί να ξεκινήσει τον Οκτώβριο του 2018.

Αφού ανταλλάχθηκαν δηλώσεις υπόθεσης και λίγες μόνο ημέρες πριν τα μέρη έπρεπε να δώσουν τυπική γνωστοποίηση, η Statis προσπάθησε να τερματίσει απότομα τη διαδικασία εκτέλεσης, καθώς η απόφαση της 11ης Μαΐου 2018 σημειώνει «εξαιρετική εξέλιξη» επιδίδοντας ειδοποίηση διακοπής. Το Καζακστάν αντιτάχθηκε στη διακοπή, καθώς (όπως καταγράφεται στην απόφαση) «επιθυμούσε[δ] να ολοκληρώσει την ευκαιρία να αποδείξει ότι το Βραβείο ελήφθη με απάτη». Μια άλλη έκτακτη τροπή των γεγονότων συνέβη όταν οι νόμιμοι εκπρόσωποι της Statis, King & Spalding, ειδοποίησαν λίγο αργότερα ότι έβγαιναν από το ρεκόρ και ότι οι Statis θα εκπροσωπούνταν στο μέλλον. Η King & Spalding είπε στο δικαστήριο ότι αυτό το εξαιρετικό βήμα οφειλόταν στην έλλειψη χρηματοδότησης. Ωστόσο, ο King και ο Spalding συνέχισαν να εμφανίζονται για το Statis στα δικαστήρια του Λονδίνου και η έλλειψη χρηματοδότησης φαίνεται να περιορίζεται στη δίκη απάτης, καθώς όλες οι άλλες διαδικασίες εκτέλεσης σε τουλάχιστον έξι δικαιοδοσίες συνεχίζονται.

Στην απόφασή του της 11ης Μαΐου 2018, ο Robin Knowles J απέρριψε τις εξηγήσεις της Statis για την επιδίωξη διακοπής (δηλαδή την υποτιθέμενη ασυδοσία και την πρόοδο που σημειώθηκε σε άλλες διαδικασίες κατάσχεσης) και κατέληξε στο συμπέρασμα ότι «ο πραγματικός λόγος για την ανακοίνωση διακοπής είναι ότι η Statis κάνει δεν επιθυμούν να αναλάβουν τον κίνδυνο ότι η δίκη μπορεί να οδηγήσει σε πορίσματα εναντίον τους και υπέρ του Δημοσίου». Παρατήρησε ότι το Καζακστάν είχε έννομο συμφέρον να επιδιώξει τον προσδιορισμό των ισχυρισμών του για απάτη και ότι μια τέτοια απόφαση δεν θα ήταν άχρηστη για τα δικαστήρια άλλων δικαιοδοσιών στις οποίες η Statis επιδιώκει να επιβάλει την απόφαση. Η αίτηση του Καζακστάν να ακυρώσει την ειδοποίηση διακοπής της Statis εγκρίθηκε συνεπώς και δόθηκαν περαιτέρω οδηγίες διαχείρισης της υπόθεσης για τον προσδιορισμό της αξίωσης απάτης, συμπεριλαμβανομένων των οδηγιών που τα Μέρη της Stati δίνουν τυπική αποκάλυψη.

Η Statis, εκπροσωπούμενη εκ νέου από τους King & Spalding, φέρεται να είναι pro bono, άσκησε έφεση κατά της διαταγής της 11ης Μαΐου 2018. Εν αναμονή της ακρόασης της προσφυγής τους, τα Κράτη Μέρη διατάχθηκαν να απορρίψουν περίπου 75000 έγγραφα σχετικά με την αξίωση απάτης. Το Καζακστάν έχει λάβει άδεια από το Αγγλικό Εμπορικό Δικαστήριο να χρησιμοποιήσει αυτά τα έγγραφα σε άλλες δικαιοδοσίες όπου κινούνται εκτελεστικές διαδικασίες. Η αποκάλυψη περιέχει νέα τεκμηρίωση που αποδεικνύει περαιτέρω την απάτη και υποδεικνύει ότι η Statis έχει εσκεμμένα κάνει ψευδείς δηλώσεις στα δικαστήρια κατά τη διαδικασία εκτέλεσης που ξεκίνησε.

Στην απόφασή του της 10ης Αυγούστου 2018, το Εφετείο απέρριψε τα επιχειρήματα της Statis σχετικά με τη σωστή προσέγγιση για την ακύρωση της ειδοποίησης διακοπής, αλλά τελικά επιβεβαίωσε ότι η Statis θα μπορούσε να εγκαταλείψει τη διαδικασία εκτέλεσης του Λονδίνου υπό δύο προϋποθέσεις: (1) τη δέσμευση ότι η Statis δεν θα επιδιώξει να εκτελέσει ξανά την αρχική απόφαση (Αγγλία) τη χορήγηση άδειας για την επιβολή του Βραβείου στην Αγγλία και την Ουαλία, ώστε να μην μπορεί να χρησιμοποιηθεί η ύπαρξη αυτής της εντολής για την υποστήριξη αιτήσεων σε άλλες δικαιοδοσίες. Το Εφετείο αποφάσισε έτσι με βάση ότι δεν μπορεί να υπάρξει προοπτική εκτέλεσης στην Αγγλία, ώστε να μην δικαιολογείται μια δίκη.

Το Εφετείο αποφάσισε περαιτέρω ότι η άδεια χρήσης των νέων αποδεικτικών στοιχείων ισχύει παρά την προσπάθεια της Statis να αποτρέψει την περαιτέρω χρήση τους. Εκτάκτως, το Εφετείο δεν επιδίκασε κανένα κόστος στο Statis ως αντίδραση στο γεγονός ότι ενήργησαν σε pro bono βάση ενώ είχαν καταγραφεί στη δίκη απάτης. Το Καζακστάν θα ανακτήσει το κόστος της αγγλικής διαδικασίας εκτέλεσης που ξεκίνησε από το Statis το 2014.

Τα ευρήματα του Justice Knowles ότι υπάρχουν επαρκή εκ πρώτης όψεως αποδεικτικά στοιχεία ότι το βραβείο προμηθεύτηκε με απάτη παραμένουν πλέον αδιάψευστα.

Ο Marat Beketayev, Υπουργός Δικαιοσύνης της Δημοκρατίας του Καζακστάν σχολίασε: "Είμαστε ευχαριστημένοι που οι διαδικασίες επιβολής του Λονδίνου που ξεκίνησαν πριν από περισσότερα από 4 χρόνια υπερασπίστηκαν με επιτυχία. Το Καζακστάν πέτυχε τον στόχο του στο Λονδίνο. Η Statis δεν είναι σε θέση να επιβάλει την απόφαση στην Αγγλία τώρα ή οποτεδήποτε στο μέλλον. Το Καζακστάν εξασφάλισε επίσης εκ πρώτης όψεως διαπίστωση απάτης από το αγγλικό δικαστήριο. Μια πλήρης δίκη για το θέμα της απάτης για την οποία η Statis δεν προσέφερε αντενδείξεις και άλλα αρνητικά ευρήματα σε βάρος τους, τα Μέρη αναγκάστηκαν να εγκαταλείψουν τη διαδικασία του Λονδίνου και να δεσμευτούν ότι δεν θα υπάρξουν περαιτέρω ενέργειες επιβολής στην Αγγλία να αντισταθεί σθεναρά σε όλες και σε οποιεσδήποτε προσπάθειες της Statis να επιβάλει αυτό το βραβείο όπου και αν επιδιώκεται η επιβολή.